证券市场基本法规练习题4

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• 21证券从业资格考试由（）统一组织。

  A.深圳证券交易所

  B.中国证券业协会

  C.上海证券交易所

  D.中国证监会

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• 22证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发 生之日起（）工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。

  A.10个

  B.30个

  C.5个

  D.15个

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• 23 发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）<»

  A.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

  B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏

  C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  D.盈利预测、误导性陈述或者遗漏

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• 24关于证券公司从事证券资产管理业务，下列做法正确的是（）。

  A.使用客户资产进行不必要的证券交易

  B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

  C.在证券自营账户与证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离

  D.投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担

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• 25证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照 后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。

  A.上海证券交易所

  B.国务院证券监督管理机构

  C.中国证券业协会

  D.中国证券登记结算有限公司

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• 26下列属于中国证监会制定的部门规章的是（）。

  A.《中华人民共和国证券法》

  B.«M押式报价回购交易及登记结算业务办法》

  C.《中华人民共和国公司法》

  D.《期货公司监督管理办法》

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• 27依据《中华人民共和国证券投资基金法)》有关规定，违反法律、行政法规或者国务院证券 监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取 (   )的措施。

  A.行政拘留

  B.扣押

  C.证券市场禁入

  D.取保候审

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• 28公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不按照《公司法》规定通知或者公告 债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。

  A.20万元以下

  B.5万元以上50万元以下

  C.1万元以上10万元以下

  D.3万元以上30万元以下

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• 29为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后（） 个月内,不得购买或者持有该种股票。

  A.12

  B.3

  C.6

  D.9

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• 30公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法 律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。

  A.5

  B.3

  C.2

  D.1

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