证券市场基本法规练习题4

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• 11下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。

  A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

  B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

  C.财务顾问应当建立尽职调査制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充 分、广泛、合理的调査

  D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调査,提供相应的文件资料

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• 12发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人 员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（）。

  A.追究民事责任

  B.追究刑事责任.

  C.追究行政责任

  D.追求经济责任

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• 13中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检査，发现证券 公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。

  A.行政

  B.强制

  C.自律

  D.经济

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• 14申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。

  A.50

  B.100

  C.200

  D.500

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• 15证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（）形式为证券投资人或者客户提供证券期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。I .接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务n .举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等1.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务IV.中国证监会认定的其他形式

  A.n、n

  B.i、n、m、iv

  C.i、iv

  D.nu

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• 16证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容 包括（）。I .计划说明书n.集合资产管理合同的拟定文本m. 集合资产管理人最近3年经审计的财务报表 IV.集合资产管理计划的盈利预测

  A.i、n

  B.n、iv

  C.m、iv

  D.i、n、n、w

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• 17证券公司变更注册资本、业务范围或者公司章程中的重要条款，应当经（）批准。

  A.证券交易所

  B.中国证券业协会

  C.国务院证券监督管理机构

  D.中国证券登记结算有限责任公司

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• 18有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（）。

  A.净资产额

  B.注册资本

  C.总资产额

  D.股东实缴的出资额

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• 19收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权 益的，责令改正,给予（）处分,情节严重的,并处以罚款。

  A.记大过

  B.终止收购

  C.通报批评

  D.瞥告

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• 20下列不属于公司对外投资决议决策机构的是（）。

  A.监事会

  B.股东大会

  C.董事会

  D.股东会

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