期货交易所管理办法模拟题

试卷预览

• 161期货公司董事长出现以下（ ）情形的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

  A.中国证监会对其进行监管谈话

  B.被撤销任职资格

  C.被认定为不适当人选而被解除职务

  D.辞职

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• 162期货公司出现下列（ ）情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

  A.任用不具备任职条件的人员担任董事

  B.未按规定报告董事的处分情况

  C.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员

  D.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员

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• 163依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构有（ ）。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.期货保证金安全存管监控机构

  D.期货交易所

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• 164以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（ ）。

  A.应当通过中国证监会认可的资质测试

  B.应当具有期货从业人员资格

  C.期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之曰起10曰内向公司所在地中国 证监会派出机构报告

  D.最多可以在2家期货公司兼任独立董事

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• 165下列人员需要具备期货从业人员资格的有（ ）。

  A.期货公司董事长和监事会主席

  B.期货公司总经理

  C.财务负责人、营业部负责人

  D.期货公司首席风险官

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• 166在期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员任职资格的申请与核准中， 存在着推荐人制度。下列关于推荐人的描述，正确的有（ ）。

  A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员

  B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人

  C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经 理层人员

  D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经 理层人员的任职资格

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• 167申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括（）。

  A.资质测试合格证明

  B.申请书

  C.学历和学位证明

  D.2位推荐人的书面推荐意见

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• 168期货公司董事、监事和髙级管理人员有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

  A.未按规定履行职责

  B.未按规定参加业务培训

  C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况

  D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

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• 169期货公司董事、监事和髙级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（ ）

  A.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

  B.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

  C.累计3次被行业自律组织纪律处分

  D.负有数额较大的到期未偿还债务

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• 170某期货公司股东会通过决议，拟任命公司现任总经理王某兼任期货公司董事长。关于该期货公司拟吏换董事长，以下说法正确的是（ ）。

  A.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格

  B.应立即书面通知全体股东，并向中国期货业协会报告

  C.王某不能同时兼任董事长、总经理

  D.无须向监管机构报告

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