期货交易所管理办法模拟题

试卷预览

• 121期货公司信息系统接入外部信息系统时，应当对接人的外部信息系统进行（），保 证接入的外部信息系统的合规性和安全性。

  A.风险评估

  B.安全性评估

  C.技术系统测试

  D.合规评估

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• 122期货公司年度报告应当由期货公司的（ ）签署确认意见。

  A.董事

  B.首席风险官

  C.监事

  D.财务负责人

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• 123某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是（ ）。

  A.从事金融期货经纪北务，应当在公司成立后申请业务资格

  B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务

  C.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格

  D.经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务

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• 124某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（ ）。

  A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保

  B.期货公司不得向甲公司提供融资

  C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

  D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

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• 125某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（ ）。

  A.期货公司股权不得质押，上述质押无效

  B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司

  C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准

  D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

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• 126某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是( )。

  A.期货公司应当立即向监管机构报告

  B.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

  C.期货公司应当立即向期货交易所报告

  D.期货公司应当立即向中国期货业协会报告

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• 127某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期 货公司股东会的表决权所占比例为（）。

  A.7%

  B.20%

  C.5%

  D.由公司章程自由约定

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• 128小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（ ）。

  A.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

  B.公司与小王签订经纪合同后，应根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交 易使用

  C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已经了解其内容

  D.公司应当公开相关从业人员资格证书供客户查阅

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• 129下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述，正确的是（ ）。

  A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货 保证金账户

  B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立，分别管理

  C.期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以根据客户的要求支付可用资金

  D.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费、 税款

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• 130客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易，某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过（ ）账户进行转账。

  A.期货公司自有资金账户

  B.客户登记的期货结算账户

  C.期货公司备案的期货保证金账户

  D.期货交易所专用结算账户

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