期货交易所管理办法模拟题

试卷预览

• 111期货公司控股股东、第一大股东应具备的条件有（ ）。

  A.净资本不低于人民币1亿元

  B.股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元

  C.对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力

  D.在管理服^务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势

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• 112期货公司设立境内分支机构应当具备的条件包括（ ）。

  A.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

  B.申请日前3个月符合风险监管指标标准

  C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近2年内未因违法违规经营受到行政 处罚或者刑事处罚

  D.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行

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• 113期货公司发生下列（ ）事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

  A.设立

  B.分支机构变更

  C.分支机构终止

  D.分支机构亏损

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• 114下列关于期货公司董事会的表述，正确的有（ ）。

  A.期货公司必须设立董事会

  B.规模小，股东数量少的期货公司可以自行决定

  C.董事会每年应当至少召开两次会议

  D.期货公司可以设立独立董事

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• 115下列关于首席风险官的说法，正确的有（ ）。

  A.期货公司应当设首席风险官

  B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的， 应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告

  C.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告

  D.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查

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• 116期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行（）。

  A.统一财务管理

  B.统一会计核算

  C.统一风险管理

  D.统一结算

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• 117期货公司的境外经营机构发生下列（ ）事项的，期货公司应当在5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。

  A.变更合规负责人和风险管理负责人

  B.遭受超过净资产5%的重大损失

  C.注销交易所、协会等会员资格

  D.注册登记、取得业务资格、设立子公司

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• 118下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有（）。

  A.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

  B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会调解处理

  C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密

  D.期货公司应当建立客户资料档案

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• 119下列关于客户委托关系终止相关内容的表述，正确的有（ ）。

  A.经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用

  B.期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用

  C.客户资料保存期限不得少于10年

  D.客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续

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• 120下列关于客户保征金账户的表述，正确的有（ ）。

  A.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况

  B.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

  C.客户开立保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案

  D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存放保证金的期货结算账户

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