期货交易所管理办法模拟题

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• 101期货公司有下列（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  A.风险监管指标不符合规定标准

  B.中国证监会对期货公司作出行政处罚

  C.客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营

  D.发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响

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• 102下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（ ）。

  A.期货公司可以与他们合资、合作经营管理分支机构

  B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

  C.期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理

  D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

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• 103下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（ ）。

  A.期货公司工作人员的配偶

  B.期货公司的工作人员

  C.中国期货业协会的工作人员及其配偶

  D.中国证券业协会的工作人员及其配偶

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• 104下列关于期货交易风险提示和管理的表述，正确的有（ ）。

  A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

  B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别 提7F

  C.客户应在《期货交易风险说明书》上签字

  D.《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定

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• 105下列关于交易结算报告的表述，正确的有（ ）。

  A.客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内 予以核实

  B.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货交易所规定的时间内提出

  C.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公 司提出书面异议

  D.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议，视为对交易结算报告 内容的确认

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• 106下列关于客户资产保护的表述，正确的有（ ）。

  A.期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产

  B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

  C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有

  D.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

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• 107下列关于客户保证金存放的表述，错误的有（ ）。

  A.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

  B.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金

  C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内

  D.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

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• 108客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付，不得占用其 他客户的保证金。

  A.结算担保金

  B.风险准备金

  C.自有资金

  D.交易保证金

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• 109期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

  A.占用期货公司的资产

  B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理 活动

  C.股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

  D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏

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• 110下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（ ）。

  A.任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东

  B.通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权

  C.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上 股权

  D.非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权

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