期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循（  ）原则。

试卷相关题目

• 1与传统金融学不同，行为金融学认为市场中的参与者不是完全理性的（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 2学术派人士认为随机数不仅同样能产生所谓的趋势，还会产生技术分析人士熟悉的各种各样形态（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 3经验是价格分析和预测的基础（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 4有效市场的前提包括（  ）。

  A.投资者数目众多，投资者都以利润最大化为目标

  B.任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场

  C.决策者追求满意方案不一定是最优方案

  D.投资者对新信息的反应和调整可迅速完成

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• 5自有效市场假说提出以后，学术界对其有效性进行了大量的实证检验。从检验结果来看，迄今为止的基本结论是支持（  ）假设。

  A.弱式有效市场

  B.半强式有效市场

  C.强式有效市场

  D.都不支持

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• 6申请从事期货投资咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币＿亿元，且净资  本不低于人民币＿万元（  ）。

  A.1；8000

  B.1；6000

  C.2；8000

  D.2；6000

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• 7期货公司申请从事期货投资咨询业务，其申请日前（  ）个月的风险监管指标须持续符合监管要求。

  A.3

  B.6

  C.9

  D.12

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• 8中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（  ）个月内，应作出批准或者不予批准的决定。

  A.6

  B.4

  C.3

  D.2

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• 9（  ）负责制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式。

  A.期货公司营业部

  B.期货公司总部

  C.中国期货业协会

  D.中国证监会

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• 10申请从事期货投资咨询业务的期货公司，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员应不少于（  ）名。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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