谨慎客观原则是指从业人员应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，依据专业知识进行分析、判断，向投资者或客户提供规范的专业意见。（  ）

试卷相关题目

• 1从发达国家的经验和我国证券分析师职业的未来发展看，在进行政府必要监管实践时，通过行业协会进行自律管理是行之有效的做法。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 2独立诚信原则是指，期货投资咨询从业人员应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立做出判断和评论，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性的投资分析、预测或建议。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 3AIMR制定的《特许金融分析师(CFA)操守规则》，从（  ）等方面对CFA执业者的行为标准进行了规范。

  A.基本职责

  B.与雇主的关系和责任

  C.与客户和潜在客户的关系和责任

  D.与公众的关系和责任

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• 4为了培养和发展高水平的期货投资咨询从业人员队伍，中国期货业协会所作的努力包括（  ）。

  A.充分借鉴国内外成熟市场的经验，推进期货投资咨询业务资格的认证体系建设

  B.加强对从业人员的自律管理

  C.研究制订相关制度，规范从业人员的日常执业行为

  D.严厉打击损害投资者权益、危害全行业利益的违规失信行为，为期货公司开展投资 咨询业务创造良好的条件

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• 5中国期货业协会对违反执业行为准则及有关法律法规的从业人员进行自律惩戒的措施包括（  ）等。

  A.训诫

  B.公开谴责

  C.暂停从业资格

  D.撤销从业资格

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• 6公正公平原则是指，期货投资咨询从业人员必须在收费标准上一视同仁，不得以资金量大小或交易频率等方面的区别歧视某些投资者或委托机构，在提供咨询意见的深度和准确性上应持统一标准。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 7根据有关规定，我国期货投资咨询从业人员应当履行的职业责任之一是，期货投资咨询从业人员明知客户要求的事项违反了法律、法规或执业规范的，应予以拒绝，但不需如实告知客户并提出改正建议。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 8期货投资咨询从业人员应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容作出明确提示。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 9提倡期货投资咨询从业人员加强同行之间的合作和交流，提供研究资料和研究成果与同行共享。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 10期货投资咨询从业人员应当在执业过程中积极公开其所掌握的未公开主要信息，以方便投资者做出正确的选择。（  ）

  A.正确

  B.错误

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