投资分析师执业纪律规定包括（  ）。

试卷相关题目

• 1《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定包括（  ）。

  A.在作出投资建议和操作时，应注意适宜性

  B.合理的分析和表述

  C.全面的信息披露

  D.对客户机密、资金和头寸进行保密

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• 2下列关于投资分析师的做法，正确的有（  ）。

  A.投资分析师应当向客户披露证券如何选择以及组合如何建立等投资过程的基本格式和原理

  B.必要时投资分析师可作出关于投资回报方面的保证或担保

  C.投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示投资标的物的基础特征和附带风险

  D.如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性

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• 3投资分析师执业行为操作规则要求投资分析师做出分析和表述具有合理性，包括（  ）。

  A.投资分析师所做的投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据

  B.在投资推荐或操作后要保留相应的记录

  C.在发布投资信息时，要合理判断和取舍相关因素

  D.在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之问的区别

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• 4《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范原则是指（  ）。

  A.公平对待已有客户和潜在客户原则

  B.信托责任原则

  C.独立性和客观性原则

  D.诚实、正直、公平

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• 5《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出了（  ）的基本要求。

  A.诚实、正直、公平

  B.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力

  C.掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度，包括《国际伦理纲领、职业行为标准》以及本国或地区的准则

  D.以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为，包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主以及其他投资分析师等

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• 6中国证券业协会证券分析师委员会承担的任务有（  ）。

  A.制定证券投资咨询行业自律性公约

  B.定期对证券分析师进行考评

  C.制定证券分析师职业道德规范

  D.制定证券分析师执业行为准则

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• 7中国证券业协会证券分析师专业委员会制定的证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范产生的积极的作用有（  ）。

  A.弥补了自律规范的不足

  B.为证券分析师执业提供有效保障

  C.有利于行业健康发展

  D.保障投资者获得稳定收益

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• 8下列关于中国证券业协会证券分析师专业委员会的说法，正确的有（  ）。

  A.中国证券业协会证券分析师专业委员会简称“SAC”

  B.中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立。

  C.中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范

  D.中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会

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• 9制定投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是投资分析师自律性组织的功能。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 10投资分析师为客户或者雇主代理的证券、期货合约或投资品应当与其自身所持有的相同的证券、期货合约或投资品具有同等的优先权。（  ）

  A.正确

  B.错误

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