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反洗钱工作考核评估应遵循以下原则(  )[1分]

发布时间:2024-07-13

A.全面性原则

B.客观性原则

C.公平、公正性原则

D.实效性原则

试卷相关题目

  • 1下面关于客户资料保存说法正确的是(  )。[1分]

    A.按照保存介质不同,保存方式可分为电子保存介质、纸质保存介质、磁带保存介质和不可更改保存介质

    B.纸质档案保存环境要保持一定的温度、湿度,做到防霉、防蛀、防火

    C.档案销毁时,应有一人负责现场监销

    D.可对即将销毁的资料进行出售、变卖

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  • 2反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职能的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列(  )行为之一的,依法给予行政处分。[1分]

    A.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

    B.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

    C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

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  • 3验资户获得批准正式成立后,提交营业执照正副本及法人身份证到我行办理基本户时,正确的操作有()[1分]

    A.启动账户信息维护交易(274060)将账户性质改为基本账户

    B.建立新的客户信息并与原客户信息合并,新客户号为主客户号

    C.柜员启动更换印鉴卡交易(274140)打印新印鉴卡,注销原印鉴卡

    D.直接建立新信息开户

    E.单位在新印鉴卡加盖新印鉴和旧印鉴

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  • 4反洗钱工作中,了解客户的含义有()。[1分]

    A.获得直接客户完整有效的身份信息

    B.获得间接客户真实身份

    C.掌握和熟悉客户的经营范围、规模、经营特点及资金流向流量规律

    D.建立客户的业务关系

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  • 5中文大写金额表述正确的是(  )[1分]

    A.中文大写金额数字到“元”为止的,在“元”之后,应写“整”(或“正”)字

    B.¥107,000.53,应写成人民币壹拾万零柒仟元伍角叁分

    C.¥6,007.14,应写成人民币陆仟零柒元壹角肆分

    D.¥1,409.50,应写成人民币壹仟肆佰零玖元零伍角整

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  • 6凡发现(  )等印坏的原封新票币,应予以收回。[1分]

    A.图案不全

    B.墨色不正

    C.裁切偏斜

    D.漏印花纹

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  • 7存款人开立单位银行结算账户,自正式开立之日起3个工作日后,方可办理付款业务,但以下情况除外(  )。[1分]

    A.在同一银行营业机构撤销银行结算账户后重新开立银行结算账户

    B.新开立基本存款帐户

    C.注册验资的临时存款账户转为基本存款账户

    D.因借款转存开立的一般存款账户

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  • 8II类户(  ),不受转账限额规定。[1分]

    A.发放贷款

    B.贷款资金归还

    C.司法扣划

    D.结息入账

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  • 9存款证明分为(    )和(    )。[1分]

    A.时点证明

    B.实时证明

    C.时段证明

    D.时间证明

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  • 10目前我行可开立的账户有(    )[1分]

    A.IV类户

    B.Ⅱ类户

    C.Ⅰ类户

    D.Ⅲ类户

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