反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职能的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列(  )行为之一的，依法给予行政处分。[1分]

试卷相关题目

• 1验资户获得批准正式成立后，提交营业执照正副本及法人身份证到我行办理基本户时，正确的操作有（）[1分]

  A.启动账户信息维护交易（274060）将账户性质改为基本账户

  B.建立新的客户信息并与原客户信息合并，新客户号为主客户号

  C.柜员启动更换印鉴卡交易（274140）打印新印鉴卡，注销原印鉴卡

  D.直接建立新信息开户

  E.单位在新印鉴卡加盖新印鉴和旧印鉴

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• 2反洗钱工作中，了解客户的含义有（）。[1分]

  A.获得直接客户完整有效的身份信息

  B.获得间接客户真实身份

  C.掌握和熟悉客户的经营范围、规模、经营特点及资金流向流量规律

  D.建立客户的业务关系

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• 3中文大写金额表述正确的是(  )[1分]

  A.中文大写金额数字到“元”为止的，在“元”之后，应写“整”（或“正”）字

  B.￥107，000．53，应写成人民币壹拾万零柒仟元伍角叁分

  C.￥6，007．14，应写成人民币陆仟零柒元壹角肆分

  D.￥1，409．50，应写成人民币壹仟肆佰零玖元零伍角整

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• 4外币代兑业务是指：代兑机构为境内个人和境外个人办理(  )兑换业务。[1分]

  A.外币现钞

  B.人民币

  C.旅行支票

  D.银行汇票

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• 5营业机构通过统一柜面开立II类户无介质账户、III类户，应要求客户出示本人居民身份证，并对其(  )进行审查，登记其姓名和证件号码。[1分]

  A.真实

  B.有效

  C.合规

  D.完整

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• 6下面关于客户资料保存说法正确的是(  )。[1分]

  A.按照保存介质不同，保存方式可分为电子保存介质、纸质保存介质、磁带保存介质和不可更改保存介质

  B.纸质档案保存环境要保持一定的温度、湿度，做到防霉、防蛀、防火

  C.档案销毁时，应有一人负责现场监销

  D.可对即将销毁的资料进行出售、变卖

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• 7反洗钱工作考核评估应遵循以下原则(  )[1分]

  A.全面性原则

  B.客观性原则

  C.公平、公正性原则

  D.实效性原则

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• 8凡发现(  )等印坏的原封新票币，应予以收回。[1分]

  A.图案不全

  B.墨色不正

  C.裁切偏斜

  D.漏印花纹

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• 9存款人开立单位银行结算账户，自正式开立之日起3个工作日后，方可办理付款业务，但以下情况除外(  )。[1分]

  A.在同一银行营业机构撤销银行结算账户后重新开立银行结算账户

  B.新开立基本存款帐户

  C.注册验资的临时存款账户转为基本存款账户

  D.因借款转存开立的一般存款账户

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• 10II类户(  )，不受转账限额规定。[1分]

  A.发放贷款

  B.贷款资金归还

  C.司法扣划

  D.结息入账

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