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根据《证券法》规定,上市公司下列人员中,不属于证券交易内幕信息的知情人的是(    )。

发布时间:2024-07-13

A.发行人董事、监事、高级管理人员

B.发行人的无法接触到内幕信息的普通员工

C.持有公司5%股份的个人股东

D.发行人控股公司的董事、监事、高级管理人员

试卷相关题目

  • 1上市交易的证券,有终止上市情形的,根据《证券法》,下列说法,错误的是(    )。

    A.由证券交易所按照业务规则终止其上市交易

    B.应报请国务院证券监督管理机构审批

    C.证券交易所决定终止证券上市交易的,应当及时公告

    D.对证券交易所作出的终止上市交易决定不服的,可以向证券交易所设立的复核机构申请复核

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  • 2对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的,根据《证券法》,下列说法正确的是(    )。

    A.可以向证券交易所所在地的仲裁机构提起仲裁

    B.可以向证券交易所设立的复核机构申请复核

    C.可以向国务院证券监督管理机构申请行政复议

    D.可以向证券交易所所在地的中级人民法院提起诉讼

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  • 3证券交易所决定终止证券上市交易的,根据《证券法》,下列说法,错误的是(    )。

    A.由证券交易所按照业务规则终止其上市交易

    B.应当及时公告

    C.应当报国务院证券监督管理机构备案

    D.应当报国务院证券监督管理机构审批

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  • 4根据《证券法》,上市交易的证券有终止上市情形的,由(    )按照业务规则终止其上市交易。

    A.国务院证券监督管理机构

    B.证券交易所

    C.国务院

    D.省级人民政府

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  • 5根据《证券法》,下列要求中,不属于证券交易所上市规则规定的上市条件的是(    )。

    A.发行人的经营年限

    B.发行人的财务状况

    C.发行人的最高公开发行比例

    D.发行人的公司治理、诚信记录

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  • 6根据《证券法》,下列人员中,不属于证券交易内幕信息知情人的是(    )。

    A.证券服务机构的无关人员

    B.因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员

    C.发行人控股公司的监事

    D.持有公司百分之五以上股份的自然人

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  • 7根据《证券法》,持有公司(    )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,为证券交易内幕信息的知情人。

    A.3%

    B.5%

    C.7%

    D.10%

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  • 8证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,(    )该公司的证券。

    A.不得买入,但可以卖出

    B.可以公开买卖

    C.不得买卖

    D.仅可以大宗交易方式买卖

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  • 9根据《刑法》,下列行为不构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是(    )。

    A.非内幕人员盗取内幕信息而建议他人买卖股票

    B.上市公司监事在内幕信息公告前买卖公司股票

    C.非内幕知情人根据公开披露信息买卖股票

    D.行业协会工作人员利用因职务便利获取的重要未公开信息,暗示他人买卖证券

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  • 10下列属于内幕交易行为的是(    )。

    A.证券公司员工以他人名义为自己买卖证券

    B.证券公司利用资金、信息优势,影响证券交易价格

    C.发行人的董事向他人透露公司分立决定的内幕信息,使他人利用该信息进行交易

    D.证券公司将自营资金与资管资金混合操作

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