根据《证券法》,向特定对象发行股票后股东累计超过( )人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内,为公开发行。
A.100
B.200
C.300
D.500
试卷相关题目
- 1根据《证券法》,下列关于证券发行的说法,错误的是( )。
A.公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门规定
D.非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
开始考试点击查看答案 - 2根据《证券法》,下列关于证券公开发行的说法,正确的是( )。
A.单位和个人经备案程序,可以公开发行证券
B.向特定对象发行证券的,属于公开发行
C.向特定对象发行证券累计超过200人,为公开发行,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
D.非公开发行证券,可以采用广告的方式
开始考试点击查看答案 - 3根据《证券法》,下列情形中,属于公开发行证券的是( )。
A.定向增发
B.向累计超过五十人的特定对象发行证券
C.向累计超过一百人的特定对象发行证券
D.向不特定对象发行证券
开始考试点击查看答案 - 4证券的下列发行、交易行为中,属于《证券法》禁止的是( )。
A.关联交易
B.使用杠杆
C.操纵证券市场
D.大宗交易
开始考试点击查看答案 - 5根据《证券法》,证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守的原则不包括( )。
A.自愿
B.有偿
C.营利性
D.诚实信用
开始考试点击查看答案 - 6设立股份有限公司公开发行股票,应当符合条件并向国务院证券监督管理机构申请,根据《证券法》,下列文件中,不是必须要报送的是( )。
A.公司季度报告
B.发起人协议
C.招股说明书
D.公司章程
开始考试点击查看答案 - 7根据《证券法》,下列关于公司首次公开发行新股条件的说法,正确的是( )。
A.前一次发行的股份已募足,并间隔一年以上
B.公司预期利润率可达同期银行存款利率
C.最近三年连续盈利,并可向股东支付股利
D.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
开始考试点击查看答案 - 8根据《证券法》,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门,依照法定条件负责( )的注册。
A.证券发行申请
B.股票研究报告发布申请
C.股票流通申请
D.债券质押申请
开始考试点击查看答案 - 9根据《证券法》,下列条件中,不属于首次公开发行新股条件的是( )。
A.公司近三年连续盈利
B.公司具备健全且运行良好的组织机构
C.实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产等情形
D.控股股东最近三年不存在破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
开始考试点击查看答案 - 10根据《证券法》,下列关于公开发行公司债券的说法,正确的是( )。
A.公司净资产得不低于人民币三千万元
B.累计债券余额不得超过公司净资产的百分之四十
C.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D.公开发行公司债券筹集的资金,可用于弥补亏损和非生产性支出
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