根据《中华人民共和国投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括（　　）。

试卷相关题目

• 1《证券法》第一百二十九条规定，证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（　　）。

  A.设立或撤销分支机构

  B.变更注册资本

  C.更换法定代表人

  D.更换总经理

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• 2普通股股东的义务有（　　）。

  A.遵守公司章程

  B.依其所认购的股份和人股方式缴纳股金

  C.除法律、法规规定的情形外不得退股

  D.必须参加每次的股东大会

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• 3证券公司内部控制的目标包括（　　）。

  A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

  B.防范经营风险和道德风险

  C.保障客户及证券公司资产的安全、完整

  D.提高证券公司经营效率和效果

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• 4证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的（　　）。

  A.责令改正

  B.处以成交金额5%以上20%以下罚款

  C.处以5万元以上20万元以下罚款

  D.处以3万元以上10万元以下罚款

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• 5依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（　　）。

  A.向不特定对象发行证券

  B.向特定对象发行证券累计超过300人

  C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为

  D.向特定对象发行证券累计超过500人

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• 6证券市场的基本功能包括（　　）。

  A.筹资功能

  B.定价功能

  C.资本配置功能

  D.获取收益功能

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• 7证券发行市场的组成部分是（　　）。

  A.证券发行人

  B.证券投资者

  C.证券中介机构

  D.证券管理机构

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• 8下列关于首次公开发行股票的说法正确的是（　　）。

  A.首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格

  B.所有公司都要经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

  C.网下申购和网上申购同时进行

  D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价

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• 9在债券的计息方式中，分次付息一般包括（　　）等三种方式。

  A.按年付息

  B.半年付息

  C.按季付息

  D.一次付息．

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• 10下列各项中，包含货币互换衍生工具的是（　　）。

  A.风险收益对称型金融衍生工具

  B.货币衍生工具

  C.金融互换

  D.风险收益不对称型金融衍生工具

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