我国证券公司的设立实行审批制，由（　　）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

试卷相关题目

• 1通常，基金托管人与（　　）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

  A.基金持有人

  B.基金发起人

  C.基金管理人

  D.基金销售机构

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• 2在资本市场上占有重要地位的国债是（　　）。

  A.无期国债

  B.长期国债

  C.国库券

  D.短期国债

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• 3由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（　　）。

  A.经营风险

  B.违约风险

  C.财务风险

  D.政策风险

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• 4我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（　　）。

  A.五千万元

  B.五亿元

  C.一亿元

  D.三千万元

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• 5无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（　　）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 6美国存托凭证市场最突出的特点是（　　）。

  A.市场容量大

  B.市场容量较小

  C.发行手续较复杂

  D.参与者有限

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• 7以下关于债券和股票区别的描述错误的是（　　）。

  A.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

  B.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资

  C.两者风险不同，股票的风险要大于债券

  D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构

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• 8下列关于国际债券的表述不正确的有（　　）。

  A.发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金

  B.国际债券资金来源广、发行规模大

  C.不存在汇率风险

  D.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家

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• 9关于非公开发行，下列说法正确的是（　　）。

  A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

  B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

  C.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

  D.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

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• 10看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会（　　）。

  A.上涨

  B.下跌

  C.不变

  D.难以判断

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