《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足（　　）家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足（　　）家，发行人不得定价并应中止发行。

试卷相关题目

• 1下列关于股票的性质描述错误的是（　　）。

  A.股票是综合权利证券

  B.股票是证权证券、资本证券

  C.股票是有价证券

  D.股票是非要式证券

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• 2以下关于债券的说法错误的是（　　）。

  A.债券是一种有价证券

  B.债券是一种所有权凭证

  C.债券是一种虑拟资本

  D.债券是债权的表现

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• 3下列各项中，属于商品证券的是（　　）。

  A.仓库栈单

  B.商业汇票

  C.银行汇票

  D.支票

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• 4NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的（　　）。

  A.场内主板市场

  B.场外二级市场

  C.场外主板市场

  D.场内二级市场

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• 5期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对（　　）的补偿。

  A.信用风险

  B.通胀风险

  C.利率风险

  D.经营风险

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• 6股份有限公司的发行申请文件应由（　　）推荐并向中国证监会申报。

  A.发行公司

  B.证监会的当地派出机构

  C.主承销商

  D.承销团

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• 7《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（　　）提交推荐书。

  A.发行审核委员会

  B.中国证监会

  C.证券交易所

  D.中国证券业协会

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• 8下列对股东表决权的论述中，不正确的是（　　）。

  A.普通股东对公司重大决策的参与权是平等的

  B.股东每持有一份股份，就有一票表决权

  C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

  D.普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权

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• 9无记名股票与记名股票的差别主要表现在（　　）。

  A.股票名称

  B.股票编号

  C.股票的记载方式

  D.股东权利

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• 10证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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