证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（　　）和股东会提供书面说明。

试卷相关题目

• 1世界上第一个股票交易所于1602年在（　　）成立。

  A.荷兰的阿姆斯特丹

  B.美国的纽约

  C.美国的华盛顿

  D.英国的伦敦

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• 2招股说明书的有效期为（　　），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

  A.10个月

  B.6个月

  C.5个月

  D.3个月

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• 3目前发行的国际债券中最重要的是（　　）。

  A.扬基债券

  B.武士债券

  C.龙债券

  D.欧洲债券

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• 4关于债券的票面要素描述正确的是（　　）。

  A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券

  B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券

  C.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受

  D.期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得低一些

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• 5下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是（　　）。

  A.我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场

  B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场

  C.证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

  D.社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让

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• 6（　　）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

  A.公募发行

  B.私募发行

  C.直接发行

  D.间接发行

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• 7反映证券市场容量的重要指标是（　　）。

  A.证券化率(证券市值/GDP)

  B.股票市值占GDP的比率

  C.证券市场价值

  D.证券市场指数

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• 8在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（　　）的一种特殊情形。

  A.现货交易

  B.互换交易

  C.远期掉期交易

  D.期权交易

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• 9我国《公司法》规定，股东大会一年召开（　　）次年会。

  A.1

  B.2

  C.4

  D.没有规定

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• 10我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有（　　）以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。

  A.5%

  B.8%

  C.10%

  D.15%

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