证券服务机构主要包括（　　）。

试卷相关题目

• 1按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（　　）。

  A.场内股票基金

  B.一般股票基金

  C.场外股票基金

  D.专门化股票基金

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• 2可转换证券主要分为（　　）。

  A.可转换普通股票

  B.可转换优先股

  C.可转换国债

  D.可转换公司债

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• 3证券投资基金的作用有（　　）。

  A.基金丰富了大投资者的投资方式

  B.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

  C.有利于证券市场的稳定和发展

  D.有利于证券市场的国际化

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• 4我国证券市场监管的原则是(　　)。

  A.监管与自律相结合

  B.公开、公平、公正

  C.保护投资者利益

  D.依法监管

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• 5证券公司合规总监的职责有（　　）。

  A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

  B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

  C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告

  D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

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• 6证券投资基金与股票的联系主要体现在（　　）。

  A.均属有价证券

  B.同属金融投资工具

  C.收益率相互影响

  D.前者的风险性较大

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• 7股东大会的权力包括（　　）。

  A.修改公司章程

  B.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议

  C.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

  D.对发行公司债券作出决议

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• 8下列关于信用衍生工具的论述中，正确的有（　　）。

  A.用于转移或防范信用风险

  B.OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品

  C.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

  D.用于管理气温变化风险的天气期货是信用衍生工具的一种

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• 9我国的债券指数包括（　　）。

  A.中证全债指数

  B.政策性银行金融债指数

  C.上证企业债指数

  D.中国债券指数

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• 10我国目前对基金投资进行限制的主要目的是(　　)。

  A.避免基金操纵市场

  B.防止封闭式基金出现大幅折价

  C.引导基金分散投资

  D.发挥基金引导市场的积极作用

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