不得进入证券交易所交易的证券商是（　　）。

试卷相关题目

• 1下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（　　）。

  A.降低非系统性风险

  B.降低系统性风险

  C.保护投资者

  D.保证证券市场的公平、效率和透明

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• 2下列不属于操纵市场行为的是（　　）。

  A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

  B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

  C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

  D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

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• 3沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（　　）市场整体走势的指数。

  A.H股

  B.B股

  C.A股

  D.S股

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• 41999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过（　　）元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。

  A.6亿

  B.5亿

  C.4亿

  D.3亿

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• 52009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335．42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748．6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金的l2%，则日收益率为（　　）。

  A.20%

  B.25．5%

  C.31．66%

  D.30．5%

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• 6按（　　），证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。

  A.投资理念的不同

  B.基金的组织形式不同

  C.投资目标划分

  D.基金运作方式不同

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• 7一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券称为（　　）。

  A.欧洲债券

  B.国际债券

  C.亚洲债券

  D.外国债券

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• 8未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（　　）。

  A.内幕交易罪

  B.诱骗他人买卖证券罪

  C.非法发行股票和公司、企业债券罪

  D.欺诈发行股票、债券罪

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• 9随着基金规模的扩大，管理费用有逐步（　　）的倾向

  A.调高

  B.调低

  C.稳定

  D.不断波动

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• 10证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（　　）代扣代收。

  A.中国证券登记结算有限责任公司

  B.证券交易协会

  C.证券交易所

  D.中国证监会

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