证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（　　）计算风险资本准备。

试卷相关题目

• 1上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过（　　）批准。

  A.发行审核委员会

  B.董事会

  C.股东大会

  D.证券交易所

  开始考试点击查看答案
• 21999年11月，国务院颁布（　　）。

  A.《股票发行与交易管理暂行条例》

  B.《中华人民共和国公司法》

  C.《证券投资基金管理暂行办法》

  D.《中华人民共和国证券法》

  开始考试点击查看答案
• 3证券公司中单独或合并持有该公司（　　）以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

  A.3%

  B.5%

  C.8%

  D.10%

  开始考试点击查看答案
• 4临时停市（　　）。

  A.由国务院决定，证券交易所执行

  B.由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

  C.由证券交易所决定，并报告当地地方政府

  D.由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构

  开始考试点击查看答案
• 5基金资产净值是指基金资产总值减去（　　）后的价值。

  A.基金负债

  B.基金份额净值

  C.各类证券的价值

  D.证券基金的费用

  开始考试点击查看答案
• 6由H股、N股、S股等构成的是（　　）。

  A.境外上市外资股

  B.境内上市外资股

  C.社会公众股

  D.红筹股

  开始考试点击查看答案
• 7法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。

  A.20%

  B.25%

  C.30%

  D.40%

  开始考试点击查看答案
• 8股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指（　　）。

  A.每股股票的实际卖出价

  B.每股股票在当日的市价

  C.每股股票当日的实际交易价

  D.每股股票所代表的实际资产的价值

  开始考试点击查看答案
• 9证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（　　）。

  A.5000万元

  B.8000万元

  C.1亿元

  D.5亿元

  开始考试点击查看答案
• 10下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是（　　）。

  A.取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化

  B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展

  C.放松外汇管制

  D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

  开始考试点击查看答案