对证券公司设立子公司的监管要求有（　　）。

试卷相关题目

• 1债券的基本性质有（　　）。

  A.债券是债权的表现

  B.债券属于有价证券

  C.债券属于无风险证券

  D.债券是一种虚拟资本

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• 2新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（　　）。

  A.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

  B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权

  C.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

  D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

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• 3有价证券的正常交易起着自发地分配（　　）的作用。

  A.实物资产

  B.资本资产

  C.闲置资产

  D.货币资产

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• 4下列各项中，不属于证券中介机构的是（　　）。

  A.证券业协会

  B.计审计机构

  C.律师事务所

  D.资产评估机构

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• 5下列各项中，有关政府机构的说法错误的是（　　）。

  A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

  B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

  C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控

  D.成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

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• 6普通股票的特征可表述为（　　）。

  A.普通股票是股息率固定的股票

  B.普通股票是最基本、最重要的股票

  C.普通股票是标准的股票

  D.普通股票是风险最大的股票

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• 7证券服务机构主要包括（　　）等。

  A.证券业协会

  B.证券投资咨询公司

  C.律师事务所

  D.证券信用评级机构

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• 8商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的是（　　）。

  A.提货单

  B.银行支票

  C.运货单

  D.仓库栈单

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• 9中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（　　）。

  A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

  B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

  C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

  D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

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• 10信息披露制度的意义有（　　）。

  A.有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理

  B.有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成

  C.有利于维护广大投资者的合法权益

  D.有利于进行证券监督，提高证券市场效率

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