《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO(首饮公开发行)过程中，发行人及其保荐机构可以通过（　　）确定发行价格。

试卷相关题目

• 1美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（　　）。

  A.金融机构的去杠杆化

  B.国际金融合作的加强

  C.金融监管的改革

  D.金融分业经营

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• 2按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（　　）。

  A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品

  B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

  C.收益保证型和非收益保证型

  D.基于互换的结构化产品和基于期权的结构化产品

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• 3中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（　　），影响货币供应量进行宏观调控。

  A.金融债券或公司债券

  B.公司债券或政府机构债券

  C.政府债券或政府机构债券

  D.政府债券或金融债券

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• 4（　　）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

  A.合格境外机构投资者

  B.证券经营机构

  C.保险公司

  D.商业银行

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• 5基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是（　　）。

  A.委托人与受托人的关系

  B.管理与被管理的关系

  C.相互制衡的关系

  D.监督与被监督的关系

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• 6证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币（　　）元。

  A.5000万

  B.1亿

  C.1．5亿

  D.2亿

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• 7中央银行票据本质上属于特殊的（　　）。

  A.企业债券

  B.政府债券

  C.金融债券

  D.公司债券

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• 8投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（　　）年以上的经验。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 9下列关于签订上市协议的公司应当公告的事项表述错误的是（　　）。

  A.股票获准在证券交易所交易的日期

  B.持有公司股份最多的前二十名股东的名单和持股数额

  C.公司的实际控制人

  D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

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• 10根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（　　）股以上的，可以向战略投资者配售股票。

  A.2亿

  B.3亿

  C.4亿

  D.5亿

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