证券从业人员应当遵守的规范包括(　　)。

试卷相关题目

• 1证券发行制度有（　　）。

  A.注册制

  B.核准制

  C.公司制

  D.会员制

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• 2关于沪、深 300 指数定期调整的描述，正确的是（　　）。

  A.原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为 6 月初和 12 月初实施调整

  B.样本调整设置缓冲区，排名在 240 名内的新样本优先进入，排名在 360 名之前的老样本优先保留

  C.调整方案提前 4 周公布

  D.每次调整的比例定为不超过 10 %

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• 3关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（　　）。

  A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的25%

  B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

  C.采用《证券法》规定的代销方式发行

  D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为

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• 4我国的基金指数由（　　）组成。

  A.恒生墓金指数

  B.中证基金指数系列

  C.上证基金指数

  D.深证基金指数

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• 5《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（　　）。

  A.停业整顿

  B.托管、接管

  C.行政重组

  D.撤销

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• 6国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7在我国，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10存托凭证对发行人的优点包括市场容量大、筹资能力强，并避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低等。（　　）

  A.对

  B.错

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