下列对非上市证券的认识中，错误的是（　　）。

试卷相关题目

• 1英国最具权威性的股价指数是（　　）。

  A.金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)

  B.日经225股价指数

  C.NASDAQ指数

  D.道一琼斯指数

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• 2以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 （　　）。

  A.实际资本

  B.虚拟资本

  C.生产资本

  D.货币资本

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• 3证券交易价格是通过（　　）确定的。

  A.证券商与投资者协商

  B.一级市场上的公开竞价

  C.证券供求双方共同作用

  D.发行者与证券商协商

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• 4专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（　　）年以上的经验。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 5关于证券发行市场论述错误的是（　　）

  A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

  B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

  C.证券发行市场通常有固定场所

  D.证券发行市场是交易市场的基础和前提

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• 6从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行（　　）债券。

  A.浮动利率

  B.固定利率

  C.息票累积

  D.零息票

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• 7我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前（　　）名股东的，可以由上二市公司自行销售。

  A.8

  B.10

  C.15

  D.20

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• 8关于股票价格指数期货论述不正确的是（　　）。

  A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

  B.价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

  C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的

  D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

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• 9证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（　　）。

  A.其本人负责

  B.所属证券公司承担全部责任

  C.证券登记结算公司负连带责任

  D.证券登记结算公司负全部责任

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• 10首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（　　）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。

  A.1

  B.3

  C.4

  D.2

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