为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。（    ）

试卷相关题目

• 1通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户和资金结算账户。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 2证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100％计算风险准备。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 3会计系统内部控制要求证券公司应建立、健全财务管理制度和资金计划控制制度，明确界定预算编制与执行的责任，建立适当的资金管理绩效考核标准和评价制度。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 4独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 5证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 6《证券法》共分为总则、证券发行、证券交易、证券的承销、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则几部分内容。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 7迄今为止，全国人民代表大会常务委员会对《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)共进行了三次修订。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 8《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》是由中国人民银行于2008年公布的。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 9《证券公司监督管理条例》规定，证券公司向国务院证券监督管理机构报送的年度报告中的一些重要报告应当经有资格的会计师事务所审计；公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 10《首次公开发行股票并上市管理办法》取消了首次公开发行上市前24个月内不得增资扩股的规定，有利于企业在发行上市前根据自身情况引进战略投资者。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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