证券市场中介机构主要包括（    ）。

试卷相关题目

• 1进入21世纪，金融创新深化的表现是（    ）。

  A.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

  B.在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器

  C.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现

  D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

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• 22000年3月18日，（    ）签署协议，合并为泛欧交易所。

  A.巴黎交易所

  B.布鲁塞尔交易所

  C.阿姆斯特丹交易所

  D.伦敦交易所

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• 3我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（    ）。

  A.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%

  B.对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构

  C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2

  D.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易;外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

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• 4在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（    ）。

  A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强

  B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资

  C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合

  D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大

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• 5为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2004年1月发布了（    ），为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

  A.《证券公司监督管理条例》

  B.《期货交易管理条例》

  C.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

  D.《证券公司风险处置条例》

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• 6不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为（    ）。

  A.风险回避型

  B.风险中立型

  C.风险偏好型

  D.风险追逐型

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• 7证券市场的形成主要归因于（    ）。

  A.股份制的发展

  B.信用制度的发展

  C.社会化大生产和商品经济的发展

  D.国家政策的支持

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• 8中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（    ）。

  A.负责保护投资者的合法权益

  B.负责监督有关法律法规的执行

  C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

  D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场

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• 9下面关于新中国债券市场的描述，正确的是（    ）。

  A.新中国资本市场的萌生是在1978～1992年

  B.1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位

  C.自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制

  D.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响

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• 10目前，尚未批准从事证券投资业务的其他金融机构有（    ）。

  A.信托投资公司

  B.金融租赁公司

  C.主权财富基金

  D.企业集团财务公司

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