证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。（    ）

试卷相关题目

• 1狭义的有价证券即指货币证券。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2下列涉及证券市场的法律、法规分类层次，正确的是（    ）。

  A.第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律和行政法规

  B.第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

  C.第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规

  D.第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章

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• 3在中国境内，（    ）的发行和交易，适用证券法。

  A.股票

  B.公司债券

  C.政府债券

  D.国务院依法认定的其他证券

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• 4基金托管人更换的条件有（    ）。

  A.收益连续半年下降

  B.被基金份额持有人大会解任

  C.被依法取消托管人资格

  D.基金托管人解散或破产

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• 5试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（    ）。

  A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告

  B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更

  C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚

  D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失

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• 6工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证券范畴。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8集合性资产管理业务的特点是证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产不必托管;有专门账户投资运作;比较严格的信息披露。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票，但该账户内股票数量变动，证券公司需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（    ）

  A.对

  B.错

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