根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（    ）。

试卷相关题目

• 1证券买卖委托书的内容必须包括（    ）。

  A.证券名称

  B.价格幅度

  C.买卖数量

  D.出价方式

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• 2按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是（    ）。

  A.期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回

  B.发行之日起l0年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，以适当提高混合资本债券的利率

  C.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可延期支付利息

  D.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务次级债务之后、先于股权资本

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• 3影响股价变化的宏观经济与政策因素包括（    ）。

  A.货币政策与财政政策

  B.经济周期循环

  C.通货膨胀

  D.稳定市场的政策与制度安排

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• 4股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（    ）。

  A.债权人、优先股东、普通股东

  B.债权人、普通股东、优先股东

  C.普通股东、优先股东、债权人

  D.优先股东、普通股东、债权人

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• 5我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括（    ）。

  A.股票数量

  B.股票编号

  C.股票发行日期

  D.各股东所持股份数

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• 6下面关于平衡型基金的说法正确的是（    ）。

  A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值

  B.平衡型基金的特点是风险比较低

  C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大

  D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡

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• 7关于我国股票发行的论述正确的是（    ）。

  A.我国的股票发行实行核准制

  B.发行申请需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准

  C.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

  D.上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报

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• 8奇异型期权包括（    ）。

  A.任选期权

  B.百慕大期权

  C.障碍期权

  D.平均期权

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• 9下列（    ）属于证券交易内幕信息的知情人员。

  A.证券登记结算机构从业人员

  B.发行股票公司的监事

  C.持有公司3%股份的社会股东

  D.发行股票公司的控股公司的董事长

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• 10经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（    ）。

  A.证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量

  B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

  C.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

  D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

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