证券发行制度主要有两种：一是注册制，以欧洲各国为代表；二是核准制，以美国为代表。（    ）

试卷相关题目

• 1目前上海和深圳证券交易所规定，权证的标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2在实践中，只有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易，而没有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3中国金融期货交易所于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6我国的证券交易所采用无纸化集中交易方式。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而证券交易所是证券发行的主要场所。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8CBOE推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10证券公司自营业务资金可以以个人名义从自营账户中调人、调出，但禁止从自营账户中提取现金。（    ）

  A.对

  B.错

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