关于场外交易市场的描述，正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1证券交易所的信息系统发布网络的组成包括（    ）。

  A.交易通信网

  B.信息服务网

  C.证券报刊

  D.因特网

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• 2创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（    ）。

  A.前瞻性

  B.高风险

  C.监管要求严格

  D.明显的高技术产业导向

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• 3首次公开发行股票并在创业板上市主要符合的条件有（    ）。

  A.发行人应当具备一定的盈利能力

  B.发行人应当具有一定规模和存续时间

  C.发行人应当主营业务突出

  D.对发行人公司治理提出从严要求

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• 4由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（    ）。

  A.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保

  B.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保

  C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

  D.提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

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• 5金融期货与金融期权的区别主要有（    ）。

  A.交易者权利与义务的对称性不同

  B.套期保值的作用与效果不同

  C.现金流转不同

  D.基础资产不同

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• 6公司发行在外的A股总股本中，属于基本不流通股份的是（    ）。

  A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份

  B.国有股、战略投资者持股

  C.冻结股份、受限的员工持股

  D.交叉持股

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• 7证券公司可以授权其分公司经营的业务有（    ）。

  A.管理证券公司一定区域内的证券营业部

  B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

  C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

  D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

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• 8证券公司集合资产管理业务的特点是（    ）。

  A.集合性

  B.综合性

  C.专门账户投资运作

  D.客户资产必须托管

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• 9证券公司控股股东的行为规范有（    ）。

  A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险

  B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

  C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

  D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

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• 10证券公司发生下列（    ）重要事项，必须经证券监督管理机构批准。

  A.变更持有5％以上股权的股东、实际控制人

  B.设立、收购或者撤销分支机构

  C.变更公司章程中的一般条款

  D.变更业务范围或者注册资本

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