场外交易的特点有（    ）。

试卷相关题目

• 1欺诈客户行为包括（    ）。

  A.违背客户的委托为其买卖证券

  B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

  D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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• 2股票投资的收益由（    ）组成。

  A.股息收入

  B.资本利得

  C.利息

  D.公积金转增股本

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• 3新《证券法》的主要修订内容包括（    ）。

  A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

  B.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

  C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

  D.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订

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• 4指数基金的优势是（    ）。

  A.可以作为避险套利的工具

  B.管理费较低，尤其交易费用较低

  C.可以完全消除投资组合的非系统风险

  D.指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

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• 5享有优先认股权的股东可以有（    ）的选择。

  A.行使认股权认购新发行的股票

  B.将权利转让给他人

  C.不行使认股权而使其失效

  D.将权利向公司兑现

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• 6关于优先股票的论述正确的是（    ）。

  A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票

  B.相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件.是特殊股票中最重要的一个品种

  C.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权

  D.优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样

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• 7证券投资咨询公司面临的风险主要有（    ）。

  A.人员风险

  B.市场预测风险

  C.咨询意见风险

  D.购买力风险

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• 8关于外汇期货叙述正确的有（    ）。

  A.外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约

  B.外汇期货主要用于规避外汇风险

  C.外汇期货只能规避商业性汇率风险，不能规避金融性汇率风险

  D.外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场(IMM)率先推出

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• 9金融债券的发行主体是（    ）。

  A.银行

  B.上市公司

  C.中央政府

  D.非银行的金融机构

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• 10套期保值的基本类型有（    ）。

  A.多头套期保值

  B.空头套期保值

  C.跨市场套利

  D.跨期限套利

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