下列关于存托凭证的论述，正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（    ）。

  A.发行价格不低于定价基准目前30个交易日公司股票均价的90%

  B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

  C.募集资金使用符合规定

  D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

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• 2特殊类型基金包括（    ）。

  A.上市开放式基金

  B.QDII基金

  C.保本基金

  D.交易型开放式指数基金

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• 3根据我国有关规定，下列（    ）属于基金投资的禁止行为。

  A.基金财产用于抵押

  B.基金财产用于股票投资

  C.基金财产用于向他人提供担保

  D.基金财产用于承销证券

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• 4中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（    ）等方面提出了审慎性要求。

  A.风险控制指标

  B.智力结构

  C.内部控制机制

  D.经营管理能力

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• 5下列关于期货交易的保证金的说法，正确的是（    ）。

  A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金

  B.双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金

  C.保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金

  D.保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定

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• 6当上市公司出现以下（    ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

  A.公司的股票交易发生异常波动

  B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

  C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

  D.连续两年出现亏损

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• 7股东出现（    ）的，应当通知证券公司。

  A.质押所持有的股权

  B.所持有股权被采取诉讼保全措施

  C.决定转让所持有的股权

  D.所持股权被强行执行

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• 8下列属于外国债券的是（    ）。

  A.全球债券

  B.欧洲债券

  C.武士债券

  D.扬基债券

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• 9国际债券的发行人主要有（    ）。

  A.各国政府

  B.政府所属机构

  C.银行或其他金融机构

  D.工商企业

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• 10关于债券的票面价值的描述，正确的是（    ）。

  A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

  B.在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准

  C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

  D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

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