证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有------。

试卷相关题目

• 1存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括-------。

  A.领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

  B.负责ADR的注册和过户

  C.负责保管ADR所代表的基础证券

  D.负责对公司管理监督

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• 2据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有-----。

  A.公司分配股利或者增资的计划

  B.公司股权结构的重大变化

  C.公司债务担保的重大变更

  D.上市公司收购的有关方案

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• 3根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的-----。

  A.50%

  B.60%

  C.80%

  D.90%

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• 4实物期货主要有---------等几种类型。

  A.外汇期货

  B.利率期货

  C.股票期货

  D.有色金属期货

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• 5为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，------一般在基金资产中保持一定比例的现金。

  A.封闭式基金

  B.开放式基金

  C.国债基金

  D.股票基金

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• 6不是普通股股东享有的权利主要有------。

  A.公司重大决策的参与权

  B.选择管理者

  C.有优先剩余资产分配权

  D.优先配股权

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• 7不是影响债券利率的因素有------。

  A.筹资者资信

  B.债券票面金额

  C.筹资用途

  D.借贷资金市场利率水平

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• 8债券和股票的不同点表现在------。

  A.都有规定的偿还期限

  B.都属于有价证券

  C.都是筹资手段

  D.收益率相互影响

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• 9下面不是流通国债的特点是------。

  A.可自由转让

  B.通常不记名

  C.自由认购

  D.无面值

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• 10其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是------。

  A.货币市场基金

  B.黄金基金

  C.衍生证券投资基金

  D.平衡性基金

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