代办股份转让系统的主要功能包括（    ）。

试卷相关题目

• 1关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（    ）。

  A.原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整

  B.样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留

  C.调整方案提前4周公布

  D.每次调整的比例定为不超过10%

  开始考试点击查看答案
• 2债券的投资收益来自（    ）。

  A.债券的利息收益

  B.资本利得

  C.再投资收益

  D.转股收益

  开始考试点击查看答案
• 3在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（    ）。

  A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低

  B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

  C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿

  D.股票的收益率一般低于债券

  开始考试点击查看答案
• 4我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（    ）。

  A.向原股东配售股份

  B.向不特定对象公开募集股份

  C.发行可转换公司债券

  D.非公开发行股票

  开始考试点击查看答案
• 5根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（    ）。

  A.荷兰式招标和美式招标

  B.价格招标和收益率招标

  C.单一价格中标和多种价格中标

  D.收益率招标和缴款期招标

  开始考试点击查看答案
• 6下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（    ）。

  A.股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损

  B.股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负

  C.股票交易被实行退市风险警示后，报告或中期报告首个会计年度审计结果表在两个月内仍未披露年度

  D.股票交易被实行退市风险警示后，公司年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

  开始考试点击查看答案
• 7当上市公司出现下列（    ）情形时，上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。

  A.因连续两年亏损，其股票交易被实行退市风险警示后，最近1个会计年度审计结果表明公司继续亏损

  B.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告

  C.股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件

  D.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告

  开始考试点击查看答案
• 8当上市公司出现下列（    ）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。

  A.最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过l亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)

  B.最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

  C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责

  D.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于l00万股

  开始考试点击查看答案
• 9当上市公司出现以下（    ）情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。

  A.最近两年连续亏损

  B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌1个月

  C.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月

  D.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请

  开始考试点击查看答案
• 10股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有（    ）。

  A.公司股本总额不少于3000万元

  B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

  C.股票已公开发行

  D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

  开始考试点击查看答案