上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则有（    ）。

试卷相关题目

• 1公司债券上市交易后，公司有下列（    ）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

  A.公司有重大违法行为

  B.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件

  C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

  D.公司最近3年连续亏损

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• 2证券交易所的信息系统发布网络可由以下（    ）渠道组成。

  A.交易通信网

  B.信息服务网

  C.证券报刊

  D.因特网

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• 3关于代办股份转让系统的说明，正确的是（    ）。

  A.代办股份转让系统又称三板

  B.代办股份转让系统始建于2001年6月

  C.证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

  D.代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任

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• 4股票价格指数的编制步骤包括（    ）。

  A.选择样本股

  B.选定某基期

  C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正

  D.指数化

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• 5中证指数公司发布的指数有（    ）。

  A.发行量加权股价指数

  B.沪深300行业指数

  C.沪深300指数

  D.中证流通指数

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• 6我国《证券法》规定，上市公司有下列（    ）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

  A.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

  B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

  C.公司有重大违法行为

  D.公司最近3年连续亏损

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• 7公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（    ）。

  A.公司债券的期限为1年以上

  B.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元

  C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

  D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 8中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（    ）。

  A.运行独立

  B.规则独立

  C.代码独立

  D.指数独立

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• 9针对中小企业股票的特点，深圳证券交易所对中小企业板块的交易制度作了一些特别的安排，主要包括（    ）。

  A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

  B.设置有效竞价范围以保证盘间交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动

  C.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性

  D.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响

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• 10场外交易市场主要具备以下（    ）功能。

  A.场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所

  B.场外交易市场是证券发行的主要场所

  C.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会

  D.场外交易市场是证券交易所的必要补充

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