关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（    ）。

试卷相关题目

• 1公开募集证券说明书所引用的（    ），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

  A.审计报告

  B.盈利预测审核报告

  C.资产评估报告

  D.资信评级报告

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• 2招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，以下说明正确的是（    ）。

  A.于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明

  B.主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见

  C.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告

  D.如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论

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• 3上市公司公开发行新股，必须（    ）。

  A.具备健全且运行良好的组织机构

  B.具有持续盈利能力，财务状况良好

  C.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

  D.公司在最近l年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

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• 4在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（    ）。

  A.T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

  B.T日，刊登公开增发提示性公告

  C.T+3日，刊登网下发行结果公告

  D.T+4日，刊登网上发行中签结果公告（如有）

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• 5上市公司存在下列（    ）情形之一的，不得非公开发行股票。

  A.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚

  B.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

  C.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查

  D.最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

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• 6上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报中国证监会核准。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8与首次公开发行股票不一样，在上市公司新股发行过程中，保荐人对上市公司的尽职调查不必贯穿始终。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10上市公司向原股东配售股份，控股股东不需在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。（    ）

  A.对

  B.错

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