持续督导期间，保荐人应（    ）。

试卷相关题目

• 1上市公司公开发行新股的推荐核准包括（    ）。

  A.由保荐人进行的内核、出具发行保荐书

  B.保荐人对承销商备案材料的合规性审核

  C.由中国证监会进行的受理文件、初审

  D.发行审校委员会审核、核准发行

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• 2上市公司非公开发行股票，应当符合（    ）。

  A.发行价格不低于定价基准目前20个交易日公司股票均价的90%

  B.发行对象认购的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让

  C.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，12个月内不得转让

  D.本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定

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• 3上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用，（    ）。

  A.发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况

  B.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况

  C.发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例

  D.发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

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• 4非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（    ）。

  A.特定对象符合股东大会决议规定的条件

  B.发行对象不超过l0名

  C.发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准

  D.发行对象不能为自然人

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• 5关于配股操作流程，以T日为股权登记日，下列说法正确的是 （    ）。

  A.T-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站

  B.T日～T+5日为配股缴款期间，发行人和主承销商应连续5天刊登配股提示公告

  C.T+3日，网下验资，确定原股东认配比例

  D.T+7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易

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• 6配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（    ）。

  A.股权登记日

  B.除权日

  C.投资者配股申购数量

  D.投资者配股申购期限

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• 7上市公司存在下列（    ）情形之一的，不得非公开发行股票。

  A.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚

  B.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

  C.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查

  D.最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

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• 8在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（    ）。

  A.T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

  B.T日，刊登公开增发提示性公告

  C.T+3日，刊登网下发行结果公告

  D.T+4日，刊登网上发行中签结果公告（如有）

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• 9上市公司公开发行新股，必须（    ）。

  A.具备健全且运行良好的组织机构

  B.具有持续盈利能力，财务状况良好

  C.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

  D.公司在最近l年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

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• 10招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，以下说明正确的是（    ）。

  A.于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明

  B.主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见

  C.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告

  D.如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论

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