发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议，发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。（    ）

试卷相关题目

• 1网下发行方式主要的缺点是（    ）。

  A.发行环节多

  B.认购成本高

  C.社会工作量大，效率低

  D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

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• 2如果上市公司募集资金直接用于投资固定资产项目，则发行人（    ）。

  A.应披露项、目的竣工时间、产量和产品销售方式和营销策略

  B.投资项目的选址及拟占用土地

  C.项目的组织形式、实施进展情况

  D.投资概算情况，预计投资规模，募集资金的大体用途。

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• 3下列关于混合资本债券说法正确的有（    ）。

  A.混合资本债券一般期限较长，且可以公开或定向发行

  B.无论何种发行方式，混合资本债券都要进行信用评级，且每年发布一次评价报告，每季度发布一次凭借跟踪

  C.发行人按规定提前赎回混合资本债券的应提前5个工作日报中国人民银行备案

  D.发行人延期支付的，应作为重大事项在年度财务报告中披露

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• 4下列关于企业债说法正确的有（    ）。

  A.企业债发行有规模限制，及发行人累计债券余额不得超过企业净资产的40%

  B.企业债面值为1000，以100元为一手

  C.企业债可以低于1年

  D.企业债应进行信用评级

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• 5下列关于中期票据说法正确的是（    ）。

  A.中期票据的信息披露在银行间债券市场上

  B.中期票据的信息披露在交易所债券市场上

  C.中期票据可以向主承销商逆向询价

  D.中期票据发行和承销的事项应和短期融资券相同

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• 61996年4月中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业暂利用证交所电脑系统上网发行，可以回购。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7内地企业申请香港联交所上市，公司上市时预计二级市场的流通量不低于1亿元人民币。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8与发行人有关的关联关系，在招股说明书中应以文字表达。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9股份有限公司破产按以下顺序清偿：第一，公司所欠税款;第二，公司债务;第三，清算费用公司所欠职工工资和劳保费用。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10拟首次公开发行股票的公司进行改制时，须部分改制。（    ）

  A.对

  B.错

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