在对一般投资者上网定价发行和对机构投资者配售相结合的发行方式下，发行人和主承销商通过向机构投资者询价，并根据机构投资者的预约申购情况确定（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司债券申1请上市应当符合的一个条件是，实际发行债券的面值总额不少于（    ）。

  A.1亿

  B.2亿

  C.5亿

  D.10亿元

  开始考试点击查看答案
• 2从2002年第二期开始，凭证式国债的发行期限改为（    ）。发行款的上划采取一次缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次拔付。

  A.3个月

  B.60天

  C.1个月

  D.1周

  开始考试点击查看答案
• 3发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起（    ）内发出未获准发行新股的公告。

  A.2个工作日

  B.3个工作日

  C.5个工作

  D.6个工作日

  开始考试点击查看答案
• 4上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起（    ）内发出获准发行新股的公告。

  A.2个工作

  B.3个工作日

  C.5个工作

  D.6个工作日

  开始考试点击查看答案
• 5发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（    ）不得再次提出新股发行申请。

  A.6个月内

  B.10个月内

  C.12个月内

  D.18个月内

  开始考试点击查看答案
• 6公司于上市时市值不低于（    ）亿港元，且最近1个未经审计财政年度收入至少( )亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。

  A.40;5

  B.30;3

  C.20;3

  D.30;5

  开始考试点击查看答案
• 7上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（    ）内未收到过中国证监会的行政处罚，最近( )内未收到过证券交易所的公开谴责。

  A.12个月;16个月

  B.36个月;36个月

  C.12个月;12个月

  D.36个月;12个月

  开始考试点击查看答案
• 8拟发行公司在发审委员会后至招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（    ），并对招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关中介机构应对重大事项发表专业意见。

  A.2个工作日内向证券交易所书面说明

  B.3个工作日内向中国证监会书面说明

  C.3个工作日内向证券交易所书面说明

  D.2个工作日内向中国证监会书面说明

  开始考试点击查看答案
• 9《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以内现金或股票方式累计分配的利润不少于（    ）。

  A.最近2年实现的的平均分配利润的20%

  B.最近2年实现的的平均分配利润的30%

  C.最近3年实现的的平均分配利润的20%

  D.最近3年实现的的平均分配利润的30%

  开始考试点击查看答案
• 10对于分离交易的可转换公司债券，发行后（    ）。

  A.累计公司债券余额不得高于最近一期末公司总资产额度40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

  B.累计公司债券余额不得超过最近一期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%

  C.累计公司债券余额不得高于最近一期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

  D.累计公司债券余额不得高于最近一期末公司总资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%

  开始考试点击查看答案