上海证券交易所申购数量不少于（　　）股，但最高不得超过（　　）。

试卷相关题目

• 1单独或者合计持有公司（　　）以上股份的股东，可以在股东大会召开（　　）日前提出临时提案并书面提交董事会。

  A.3%，l0

  B.5%，20

  C.5%，l01

  D.3%，20

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• 2中国证监会于2008年10月l7目发布了（　　），要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

  A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——笈行保荐书和发行保荐工作报告》

  B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

  C.《首次公开发行股票并上市管理办法》

  D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》

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• 3询价增发、比例配售过程中，（　　）日，主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》。

  A.T一3

  B.T+l

  C.T+2

  D.T+3

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• 4企业有下列行为的，可以不对相关国有资产进行评估（　　）。

  A.整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司

  B.以非货币资产对外投资

  C.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产

  D.合并、分立、破产、解散

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• 5关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是（　　）。

  A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  B.擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正

  C.上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

  D.上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

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• 6公开募集证券说明书所引用的（　　），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署。

  A.审计报告

  B.盈利预测审核报告

  C.资产评估报告

  D.资信评级报告

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• 7关于可转换公司债券，下列说法错误的是（　　）。

  A.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人

  B.在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用

  C.股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高

  D.转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高

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• 8首次公开发行股票，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（　　）。

  A.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

  B.发行人最近一个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖

  C.发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

  D.发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险

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• 9下列说法错误的是（　　）。

  A.在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载入股东名册为要件

  B.股东资料登记的具体操作方法在不同股票发行方式和股票配售办法下相同

  C.发行人必须在成交(收到股款)后的规定日期内，交付所售出的股份，否则，发行人应负违约责任

  D.上网发行方式下的股东登记，是由证券交易所的交易系统根据投资者的申购情况而自动记录并完成的

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• 10根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（　　）负责。

  A.国家发改委‘

  B.国务院国有资产监督管理委员会

  C.财政部

  D.商务部

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