证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（　　）。

试卷相关题目

• 1股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。

  A.1/2

  B.1/3

  C.2/3

  D.全票

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• 2股份有限公司发起人起草的公司章程须提交（　　）表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向（　　）报送公司章程草案。

  A.仓立大会，中国证监会

  B.股东大会，中国证监会

  C.董事会，财政部

  D.监事会，财政部

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• 3有限责任公司具有（　　）的特点。

  A.人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂

  B.资合、封闭及设立程序简单

  C.资合、开放性及设立程序相对复杂

  D.人合兼资合、封闭及设立程序简单

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• 4内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（　　），上市时的预期市值也不得少于(．)万港元。

  A.10%，3000

  B.15%，3000

  C.15%，5000

  D.10%，5000

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• 52005年1月1日试行（　　），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

  A.首次公开发行股票询价制度

  B.上市保荐制度

  C.上市审核制度

  D.股票定价制度

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• 6保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（　　）的前提下，募集人才能偿付本息。

  A.不高于100%

  B.不低于100%

  C.不低于80%

  D.不高于80%

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• 7股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（　　）确定。

  A.中国证监会

  B.发行人

  C.发行人与承销的证券公司协商

  D.承销的证券公司

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• 8内核小组通常由（　　）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性。

  A.5～10

  B.5～l5

  C.8～15

  D.8～10

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• 9下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是（　　）。

  A.在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案

  B.发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以公开的方式披露

  C.在债券存续期间，披露半年度报告的，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内，向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案

  D.发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取

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• 10上市公司申请发行新股，必须符合最近（　　）内不存在违规对外提供担保的行为。

  A.3个月

  B.6个月

  C.12个月

  D.36个月

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