关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1下列非公开发行：中认购股份的投资者，其所持有的股份需要锁定36个月的有（　　）。

  A.通过竞价方式确定的投资者

  B.上市公司控股股东

  C.董事会拟引入的境内战略投资者

  D.通过认购取得上市公司控股权的投资者

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• 2有下列（　　）情况之一的，公司应当修改章程。

  A.《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触

  B.公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致

  C.董事会决定修改章程

  D.股东大会决定修改章程

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• 3发行人及其主承销商在推介过程中不得（　　）。

  A.干扰询价对象正常报价和申购

  B.披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

  C.推介资料有虚假记载、误导性陈述

  D.推介资料有重大遗漏

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• 4关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（　　）。

  A.《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》

  B.《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》

  C.《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况

  D.《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》

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• 5目前，股票在上海证券交易所上市的条件包括（　　）。

  A.公司股本总额不少于人民币5 000万元

  B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

  C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

  D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 6下列属于公司的特别决议的有（　　）。

  A.，公司增加或减少注册资本

  B.董事会的工作报告

  C.公司年度预算方案

  D.公司的合并、分立

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• 7向原股东配售股份应当符合（　　）。

  A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

  B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

  C.采用《证券法》规定的代销方式发行

  D.拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%

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• 8首次公开发行人募集资金的运用（　　）。

  A.原则上应当用于主营业务

  B.发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户

  C.投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定

  D.投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响

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• 9发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括（　　）。

  A.公司章程

  B.保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议

  C.验资报告和托管证明文件

  D.股东大会关于申请上市的决议

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• 10赎回公告应当载明（　　）等内容。

  A.赎回的程序

  B.赎回价格

  C.付款方法

  D.赎回时间

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