下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（　　）。

试卷相关题目

• 1保荐制度主要包括（　　）。

  A.建立独立董事制度

  B.明确保荐期限

  C.确立保荐责任

  D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

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• 2外资股国际推介与询价包括（　　）。

  A.路演推介

  B.簿记竞价

  C.簿记定价

  D.预路演

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• 3首次公开发行股票时，招股说明书在“概览” 中应简介（　　）。

  A.发行人及其控制股东

  B.承销费用

  C.发行人的主要财务数据

  D.募股资金主要用途

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• 4从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为（　　）等。

  A.可转债

  B.国债

  C.企业债

  D.金融债

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• 5公司债券上市交易后，发行人有下列（　　）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。

  A.未按照债券募集办法履行义务

  B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

  C.公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件

  D.公司最近诱年连续亏损

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• 6下列关于上网发行资金申购流程的说法，正确的有（　　）。

  A.T+1日，投资者申购

  B.T+2日，公布中签结果

  C.T+3日，收缴股款、清算、登记

  D.T+4日，交割

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• 7发行人应披露（　　）作出的重要承诺及其履行情况。

  A.持有10%以上股份的主要股东

  B.作为股东的董事

  C.作为股东的监事

  D.作为股东的高级管理人员

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• 8目前，股票在上海证券交易所上市的条件包括（　　）。

  A.公司股本总额不少于人民币5 000万元

  B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

  C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

  D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 9关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（　　）。

  A.《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》

  B.《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》

  C.《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况

  D.《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》

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• 10发行人及其主承销商在推介过程中不得（　　）。

  A.干扰询价对象正常报价和申购

  B.披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

  C.推介资料有虚假记载、误导性陈述

  D.推介资料有重大遗漏

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