采用网上定价发行方式的，主承销商在（　　）设立股票发行专户和申购资金专户。

试卷相关题目

• 1证券公司公开发行债券时，（　　）应书面同意募集说明书摘要中引用的由其出具的专业报告的内容。

  A.发行人律师

  B.注册会计师

  C.信用评级人员

  D.注册资产评估师

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• 2会计报表审计过程包括（　　）。

  A.计划阶段

  B.实施审计阶段

  C.审计完成阶段

  D.审计检查阶段

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• 3下列关于国际开发机构发行人民币债券的说法正确的有（　　）。

  A.发行人须在每季度末向国家外汇管理局报送运用人民币债券资金发放及贷款收回、投资的明细表

  B.国际开发机构发生纠纷时，适用中国法律

  C.发行人因贷款无法及时收回或其他因素未按期偿还人民币的，则可从中国境内调入外汇资金，并开立专用外汇账户

  D.人民币债券发行结束后，应经相关部门批准，才可以交易流通

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• 4发行保荐书应由保荐机构（　　）签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。

  A.法定代表人

  B.内核负责人

  C.保荐代表人

  D.项目协办人

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• 5辅导工作的总体目标是（　　）。

  A.促进辅导对象建立良好的公司治理机制

  B.帮助辅导对象掌握炒股知识

  C.形成独立运营和持续发展的能力

  D.促进参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务

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• 6招股意向书除了（　　）等内容可不确定外，其内容和形式应与招股说明书一致。

  A.签字人数

  B.发行数量

  C.发行价格

  D.筹资金额

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• 7股票发行所采用的“全额预缴款”方式分为（　　）。

  A.“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式

  B.“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式

  C.“全额预缴款、抽签配售、余额即退”方式

  D.“全额预缴款、抽签配售、余额转存”方式

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• 8在招股说明书中，发行人募股资金拟用于收购兼并其他法人股份或资产的，应主要披露（　　）。

  A.被收购企业的基本情况及最近一个完整会计年度及最近一期的主要财务会计数据

  B.收购兼并后参股、控股的比例及其控制情况

  C.收购的股份或资产

  D.所收购股份或资产的评估、定价等情况

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• 9在有效申购总量经确认后，按以下（　　）等办法配售新股。

  A.当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售

  B.当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败

  C.当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照招股说明书或招股意向书所确定的方式处理

  D.当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号

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• 10关于中国人民银行将对资产支持证券的审核说法正确的有（　　）。

  A.中国人民银行应当自收到资产支持证券后的5个工作日内决定是否受理申请

  B.如果中国人民银行决定受理资产支持证券，则应当在受理申请20个工作日内作出核准或不核准

  C.中国人民银行应当自收到资产支持证券后的10个工作日内决定是否受理申请

  D.如果中国人民银行决定受理资产支持证券，则应当在受理申请30个工作日内作出核准或不核准

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