在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（　　）。

试卷相关题目

• 1发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（　　）。

  A.股票上市日期

  B.询价推介时间

  C.定价公告刊登日期

  D.申购日期和缴款日期

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• 2公司债券出现（　　）时，由证券交易所终止该债券上市。

  A.公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产

  B.公司经营困难，被要求限制整改的

  C.发行公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的的

  D.发行人出现重大违法行为，经查实后果严重的

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• 3可转换证券筹资的特点有（　　）。

  A.一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要高于普通股或优先股

  B.如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权

  C.可转换证券有利于未来资本结构的调整

  D.可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本

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• 4上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有（　　）。

  A.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法

  B.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形

  C.有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构

  D.不会导致上市公司不符合股票上市条件

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• 5影响国债销售价格的因素有（　　）。

  A.国债承销的手续费收入

  B.承销商所期望的资金回收速度

  C.承销商承销国债的中标成本

  D.市场利率

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• 6H股上市公司审核委员会成员，要求（　　）。

  A.必须全部是非执行董事

  B.出任主席者可以不是独立非执行董事

  C.独立执行董事占大多数

  D.其中至少1名是独立非执行董事且具有适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长

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• 7在中国香港创业板市场的上市，只有满足以下（　　）条件，新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间。

  A.在上市文件及会计师报告中作出充分披露，说明更改的理由，以及有关更改对新申请人的集团业绩及盈利预测的影响

  B.业绩已作适当调整，而有关调整必须在向交易所提供的报表中作出详细解释

  C.有良好的信誉和持续经营能力

  D.该项更改旨在使附属公司的财政年度与新申请人的财政年度相配合

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• 8有（　　）情形之一的，为拥有上市公司控制权。

  A.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

  B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%

  C.投资者为上市公司持股20%以上的控股股东

  D.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

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• 9网下发行方式主要的缺点是（　　）。

  A.发行环节多

  B.认购成本高

  C.社会工作量大、效率低

  D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

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• 10下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（　　）。

  A.交易商协会不接受注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件

  B.企业应在注册后6个月内完成首期发行

  C.企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券

  D.企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案

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