位置:首页 > 题库频道 > 其它分类 > 资格类其它 > 证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(2)

其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,实缴注册资本和净资产不低于人民币(  )万元。

发布时间:2024-07-08

A.100

B.200

C.500

D.1000

试卷相关题目

  • 1定向发行债券合格投资者需要具备的条件之一,要求注册资本在(  )万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。

    A.2000

    B.1000

    C.3000

    D.5000

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  • 2内地企业在香港创业板发行与上市,上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的(  )。

    A.20%

    B.35%

    C.50%

    D.70%

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  • 3交易商协会负责受理短期融资券的发行注册,交易商协会设立注册委员会,其注册会议原则上每周召开一次,由(  )名注册委员会委员参加。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.7

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  • 4收购人在报送上市公司收购报告书之日起(  )日后,公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

    A.3

    B.5

    C.10

    D.15

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  • 5根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束(  )后,方可转换为公司股票。

    A.1个月

    B.2个月

    C.6个月

    D.1年

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  • 6外部信用增级包括但不限于(  )方式。

    A.担保和保险

    B.现金抵押账户

    C.超额抵押

    D.资产支持证券分层结构

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  • 7上市公司申请发行新股,必须符合最近(  )内不存在违规对外提供担保的行为。

    A.3个月

    B.6个月

    C.12个月

    D.36个月

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  • 8上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券,不能存在发行当年营业利润比上年下降(  )的情形。

    A.10%以上

    B.20%以上

    C.50%以上

    D.60%以上

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  • 9发行人申请首次公开发行股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺(  )。

    A.自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份

    B.自发行人股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,但可由发行人回购该部分股份

    C.自发行人股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份

    D.发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,但可由发行人回购该部分股份

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  • 10非公开发行股票,发行对象均属于(  )的,则可以由上市公司自行销售。

    A.原前10名股东

    B.原前15名股东

    C.原前20名股东

    D.原前50名股东

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