可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（    ）。

试卷相关题目

• 1有（    ）情形，不得发行公司债券。

  A.最近24个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为

  B.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

  C.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  D.已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正

  开始考试点击查看答案
• 2发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备以下（    ）条件。

  A.具有较强的债券分销能力

  B.最近2年内没有重大违法、违规行为

  C.注册资本不低于3亿元人民币

  D.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

  开始考试点击查看答案
• 3上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（    ）。

  A.可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元

  B.可转换公司债券的期限为2年以上

  C.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

  D.可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

  开始考试点击查看答案
• 4上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以（    ）。

  A.对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例

  B.对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售

  C.对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售

  D.对不同类别的机构投资者设定相同的配售比例

  开始考试点击查看答案
• 5发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合（    ）。

  A.最近3年及l期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

  B.资产质量良好

  C.经营成果真实，现金流量正常

  D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10％

  开始考试点击查看答案
• 6公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（    ）。

  A.发行人具有较完善的治理结构和机制，近2年没有违法和重大违规行为

  B.实际发行额不少于人民币5亿元

  C.债权债务关系确立并登记完毕

  D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的50％

  开始考试点击查看答案
• 7关于路演推介，以下说法正确的是（    ）。

  A.发行人面对投资者公开进行

  B.投资者与发行人面对面的接触

  C.在主承销商的安排和协助下

  D.路演结束后发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况

  开始考试点击查看答案
• 8境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有（    ）。

  A.境外上市是否符合中国证监会的规定

  B.董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景

  C.董事会提案中有关所属企业境外上市方案

  D.持续盈利能力的说明与前景

  开始考试点击查看答案
• 9外资股发行的招股说明书可以采取的形式有（    ）。

  A.招股索引

  B.招股启事

  C.招股章程

  D.信息备忘录

  开始考试点击查看答案
• 10上市公司重大资产重组存在（    ）的，应当提交并购重组委员会审核。

  A.上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近l个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70％以上

  B.上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产

  C.上市公司出售部分经营性资产

  D.上市公司购买其他资产

  开始考试点击查看答案