证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（    ）有效控制包销风险。

试卷相关题目

• 1国债承销团的组建须遵循（    ）。

  A.公开原则

  B.公平原则

  C.公正原则

  D.稳定原则

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• 2核准制与行政审批制相比，具有（    ）特点。

  A.由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任

  B.由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模

  C.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核

  D.由主承销商向机构投资者进行询价

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• 3证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（    ）人。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

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• 4上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起（    ）个工作El内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。

  A.2

  B.4

  C.5

  D.7

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• 5上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（    ）以上通过。

  A.1／3

  B.3／4

  C.2／3

  D.1／2

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• 6有限责任公司和股份有限公司的区别是（    ）。

  A.股权证明形式不同

  B.财务状况的公开程度不同

  C.股权转让难易程度不同

  D.公司治理结构简化程度不同

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• 7关联关系是指公司（    ）与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。

  A.控股股东

  B.董事和监事

  C.实际控制人

  D.高级管理人员

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• 8公司不得收购本公司股份，但是，（    ）除外。

  A.减少公司注册资本

  B.将股份奖励给本公司职工

  C.与持有本公司股份的其他公司合并

  D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

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• 9拟发行上市公司独立性要求包括（    ）。

  A.资产独立完整

  B.机构独立

  C.人员独立

  D.财务独立

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• 10股份有限公司的发起人在出资时可以用（    ）作价出资。

  A.土地使用权

  B.工业产权

  C.货币

  D.实物

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