转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（    ）同意。

试卷相关题目

• 1上市公司应当在可转换公司债券期满前（    ）个交易日内披露本息兑付公告。

  A.3～5

  B.5～7

  C.7～l0

  D.5～15

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• 2上市公司应当在可转换公司债券开始转股前（    ）个交易日内披露实施转股的公告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 3上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额（    ）。

  A.不少于人民币l000万元

  B.不少于人民币3000万元

  C.不少于人民币5000万元

  D.不少于人民币7000万元

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• 4《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（    ）。

  A.最近3年实现的年均可分配利润的20％

  B.最近2年实现的年均可分配利润的20％

  C.最近2年实现的年均可分配利润的30％

  D.最近3年实现的年均可分配利润的30％

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• 5内核小组通常由（    ）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

  A.5～10

  B.5～l5

  C.8～15

  D.8～10

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• 6在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（    ）。

  A.T+1日，冻结申购资金

  B.T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号

  C.T+4日，中签率公告见报；摇号

  D.T+4日，摇号结果公告见报

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• 7公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过（    ）。

  A.预备用于交换的股票按募集说明书公告日前l0个交易日均价计算的市值的50％

  B.预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的50％

  C.预备用于交换的股票按募集说明书公告日前l0个交易日均价计算的市值的70％

  D.预备用于交换的股票按募集说明书公告口前20个交易H均价计算的市值的70％

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• 8发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（    ）(若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％，则可不作此现金流量要求)。

  A.不少于公司债券发行额

  B.不少于公司债券2年的利息

  C.不少于公司债券l年的利息

  D.不少于公司债券半年的利息

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• 9发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（    ）亿元人民币。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 10发行人应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人（    ）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。

  A.10％

  B.20％

  C.25％

  D.30％

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