企业发行企业债券必须符合的条件是（    ）。

试卷相关题目

• 1发行公司债券应当符合的条件是（    ）。

  A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近l期末净资产额的40％

  B.募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策

  C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息

  D.经资信评级机构评级，债券信用级别一般

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• 2商业银行发行金融债券应具备的条件是（    ）。

  A.最近3年没有重大违法、违规行为

  B.最近2年连续盈利

  C.核心资本充足率不低于8％

  D.贷款损失准备计提充足

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• 3上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括（    ）。

  A.申请上市的董事会和股东大会决议

  B.发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告

  C.上市报告书(申请书)

  D.登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件

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• 4申请发行可交换公司债券，应当符合下列（    ）规定。

  A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40％

  B.公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元

  C.应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物

  D.当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告目前20个交易日均价计算的市值的50％

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• 5影响可转换公司债券价值的因素包括（    ）。

  A.股票波动率

  B.赎回、回售条款

  C.转股价格、转股期限

  D.票面利率

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• 6已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有（    ）。

  A.公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好

  B.公司从前l次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为

  C.公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算

  D.公司净资产总值不低于1．5亿元人民币

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• 7国际推介活动中应当注意的内容有（    ）。

  A.防止推销违例

  B.把握推销发行的时机

  C.宣传的内容一定要真实

  D.推销时间应尽量延长

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• 8内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是（    ）。

  A.如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于3000万港元

  B.若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25％

  C.如新申请人具备l2个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l．5亿港元

  D.若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20％

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• 9有（    ）情形之一的，为拥有上市公司控制权。

  A.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

  B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30％

  C.投资者为上市公司持股20％以上的控股股东

  D.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

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• 10常见的反收购条款有（    ）。

  A.每年部分改选董事会成员

  B.限制董事资格

  C.超级多数条款

  D.“白衣骑士”策略

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